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上海股交中心“科技创新板”开盘 首尝注册制
发布日期:【2015-12-31】
来源:文汇报  作者:孙华 唐玮婕  
  作为上海国际金融中心建设和金融支持上海科技创新中心建设的重要举措,致力于服务科技型、创新型中小企业的上海股权托管交易中心“科技创新板”12月28日上午正式开盘。上海市委副书记、市长杨雄出席开盘仪式并敲响开市锣。
 
  上海市委常委、常务副市长屠光绍出席开盘仪式并讲话。上海市委常委、浦东新区区委书记沈晓明,副市长周波出席。市金融办与上海证交所就共同推动“科技创新板”发展、支持上海科创中心建设交换合作备忘录。金融机构、上海股交中心与挂牌企业代表交换合作协议。
 
  “科技创新板”是上海股交中心专门服务科技型、创新型中小企业的专业化市场板块,通过提供融资、交易、并购、股权托管等服务,实现科技型、创新型中小企业与资本市场有效对接,提升上海股权交易市场服务科技创新的能力。
 
  “科技创新板”的设立,有利于促进上海建设具有全球影响力的科技创新中心,有利于完善我国多层次资本市场体系,有利于配合推进资本市场改革发展。
 
  与上海股交中心现有市场板块相比,“科技创新板”更加突出企业的科技创新属性;与相关多层次资本市场相比,“科技创新板”向初创期科技型、创新型企业延伸,扩大服务覆盖面,实现错位发展。服务对象上,挂牌企业重点面向尚未进入成熟期但成长潜力较大、具有较强科技创新属性的中小微企业;投资者初期限定为天 使投资、风险投资等专业机构;服务内容上,注重利用互联网综合金融服务平台提供多元化融资服务;服务区域上,以张江国家自主创新示范区“一区22园”为主的阵地,根据试点情况逐步拓展。
 
  “科技创新板”率先尝试注册制,开辟挂牌审核简易注册程序;首批27家“清一色”科技、创新企业集体挂牌;与多层次资本市场对接,探索有机衔接上交所“战略新兴板”……在业内人士看来,“科技创新板”率先试点一系列创新制度,提升融资、交易、并购、投资退出等功能,将为科技型、创新型中小微企业有效缓解“融资难”问题,助力“大众创业、万众创新”。
 
  助力多层次资本市场建设
 
  “科技创新板”定位为服务科技型、创新型中小微企业的专业化市场板块,为上交所等相关多层次资本市场孵化培育企业资源。上海市金融办主任郑杨表示,设立“科技创新板”是为了充分发挥多层次资本市场在推进上海建设具有全球影响力的科技创新中心中的重要作用。
 
  12月28日,首批27家企业集体挂牌,其中科技型企业21家,创新型企业6家。挂牌企业平均股本约2000万元,2014年平均营业收入2272万元,平均净利润123万元,盈利企业约占70%。开盘首日,共产生12笔交易,共计双向交易金额7709760.1元、股数333.8万股,涉及7家挂牌企业、15户投资者,6家企业加权后交易价格的平均市盈率为221.15倍。
 
  目前,国内多层次资本市场体系已形成了主板、中小板、创业板、全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场协同发展的格局,但资本市场服务对象和服务功能依然有待进一步拓展。上海股交中心总经理张云峰表示,与相关多层次资本市场相比,新启动的“科技创新板”向初创期科技型、创新型企业延伸,扩大服务覆盖面,错位发展。
 
  挂牌以信息披露为核心
 
  “科技创新板”首次尝试引入注册制,对申报挂牌前已取得推荐机构、其它私募股权投资机构一定金额投资或采取其它市场化方式认定的申请挂牌企业采取简易注册程序,其他企业采取普通注册程序。所谓的“简易”,主要体现在股权投资机构通过对申请挂牌企业进行股权投资,从而豁免注册委员会审查环节,大幅提高挂牌审查效率。
 
  为注册制“护航”,“科技创新板”建立了以信息披露为核心的挂牌审查机制,包括股份转让说明书、公司章程、推荐报告、审计报告、法律意见书等都要预先披露。初审完成后2个转让日内,申请文件将在网站公示,公示期为10个转让日。
 
  在投资者准入上,初期限定为具备风险识别能力的天使投资、风险投资等专业机构(挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份)。后期将根据市场运行情况,在条件成熟时,将投资者范围扩展至符合条件的个人投资者。
 
  针对备受关注的市场衔接问题,张云峰透露,“我们将探索建立‘科技创新板’与上海证券交易所设立的‘战略新兴板’等其它多层次资本市场之间的对接机制,包括在业务规则、挂牌企业上市和信息发布渠道等方面的有机衔接。”
 
  首批企业分布在13个新兴行业
 
  突出企业的科技创新属性是“科技创新板”一大特点,首批挂牌企业分布在互联网、生物医药、新材料、再生资源、3D打印等13个新兴行业,已获得发明专利60多项、软件著作权100多个,16家已获得高新技术企业、“专精特新”“小巨人”等相关称号。
 
  其中,上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司专注于深海智能装备制造,公司研制的1.1万米级载人深潜器及配套设备达到世界领先水平。通过“投贷联动”“投保联动”等创新机制,“科技创新板”与银行、证券、保险、私募、资管、担保、保理等金融机构合作,搭建一个综合的金融服务平台。在昨天的挂牌仪式上,彩虹鱼董事、总经理吴辛表示,“挂牌‘科技创新板’就像走入了一家金融小超市,处于不同阶段的企业都可以找到差异化的资金支持。”
 
  此外,“科技创新板”吸引天使投资、风险投资等机构,重点从“募、投、管、退”四个方面,构建与股权投资机构良性互动机制。目前,上海市经信委发展研究中心有关基金将为股交中心拟设立的科技创新母基金提供支持,并设立“科技创新板”专项投资基金;上海市科委将为投资科创板的天使投资、风险投资提供风险补偿。
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